本公司及董（dǒng）事會全體成員保證信息披露的內（nèi）容真實、準確、完整，沒有虛假記載（zǎi）、誤導（dǎo）陳（chén）述或（huò）重（chóng）大遺漏。

近日，山西焦煤能（néng）源集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）董事會收到曹懷（huái）建先生（shēng）遞交的書麵辭職報（bào）告，曹懷建先生因工作變動原因，申請辭去公（gōng）司總（zǒng）經理職務。曹懷建先生辭去上述職務後，不在公司及公司的子公司擔任任何職（zhí）務。截止本（běn）公告披露日，曹懷建先（xiān）生未持有公司（sī）股票。

曹懷建先生的辭職報告自送達公司董事（shì）會之日起生。曹懷建先生的辭職不會影響公司的正常生產經營（yíng）。

曹懷建先生在擔任公司總經（jīng）理職務期間恪盡職（zhí）守，勤勉盡責，公司（sī）董事會對曹懷建先生在任職期間為公司健康（kāng）、穩（wěn）定、持續發展所作出的貢獻表示衷心的感謝!

特此公告

山西焦煤能（néng）源集團股份有限公司董事會（huì）

2023年7月5日

證券代碼：000983 證券簡稱：山（shān）西焦煤 公告編號（hào）：2023-033

山西焦（jiāo）煤（méi）能源集團股份有（yǒu）限公司

關於（yú）公司部分監事（shì）辭職的公告

本公司及監（jiān）事會（huì）全體成員保證信息披（pī）露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導陳述或重大遺漏。

近日，山西焦煤能源集團股份有限公司（以下簡稱“公（gōng）司”）監（jiān）事會收到陳凱先生、孟君先生遞交的書麵辭職報告，因工作變動（dòng）原因，陳凱先生申請辭去公司監事和監事會主席職（zhí）務（wù），孟君先生申請辭去公司監（jiān）事職務（wù）。陳凱先生（shēng）、孟君先生（shēng）辭去（qù）上述職務後，不在公司及公司（sī）的子公司擔（dān）任任何職務。截止本公告披露（lù）日，陳凱先生（shēng）、孟君（jun1）先生未（wèi）持有公司股票。

根據中華人民共和國《公司法》、《證（zhèng）券法（fǎ）》等法律及《公司章程》等有關（guān）規定（dìng），陳凱先生、孟君先生的辭（cí）職（zhí）未導致公司監事會成員低於法定低人數，該辭職報告自送達公司監事會之日起生。陳（chén）凱先生、孟君先生的辭職不會影響公司的正常生產經營。

陳凱先生、孟君先生在擔任公司監事職務（wù）期間恪盡職守，勤勉盡責，公司監事會對陳（chén）凱先生、孟君先生在任職期間為公（gōng）司健（jiàn）康、穩定、持續發展所做出的貢獻表示衷心的感謝!

特此公告

山西焦煤能源集團股份有限公（gōng）司（sī）監事會

2023年7月5日

證券代碼：000983 證券簡稱：山西焦煤 公告編號：2023-032

山西焦煤（méi）能源（yuán）集（jí）團股份有限公司

關於公司董事、總經理辭（cí）職的公告

本（běn）公司及董事會全（quán）體成員保證信（xìn）息披露的內容真實、準確（què）、完整，沒有虛假記載、誤導陳（chén）述或重大（dà）遺漏。

近日（rì），山西焦煤能源集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）董（dǒng）事會收到王宇魁先生、戎（róng）生權先生遞交的書麵辭職報（bào）告，王宇魁先生因（yīn）工作變動原因，申請辭去公司八屆董事會董事和提名委員會委員職務。戎生權先生因（yīn）工作變動原因，申請（qǐng）辭去公司八屆董事會董（dǒng）事和總經理職務。王宇魁先生、戎生權先生辭去上述職務後，不在公司及公司的子公司擔任任何職務。截止本公告披（pī）露日，王宇魁先生、戎生權先生未持有公司股票。

根（gēn）據中華（huá）人民共和國《公司法》、《證券法》等法律及《公司章（zhāng）程》等（děng）有關規定，王宇（yǔ）魁先生、戎生權先生的辭職未導致公司董事會成員低於法定低人數，該辭職報（bào）告自送達公司董事會之日起生。王宇魁先生、戎（róng）生權先生的辭職不會影響（xiǎng）公司的正常生產經營。

王宇魁先生、戎生權先生在擔任公司董事職務期間恪盡職守，勤勉盡責，公司董（dǒng）事會對王宇魁先生、戎生權先生在任職期間為公司健康、穩定、持續發展所作出的貢獻表示衷心的感謝!

特此公告。

山西焦煤（méi）能源集團股份有限公司董事（shì）會

2023年7月5日

證券代碼：000983 證券簡稱：山西焦煤 公（gōng）告編號：2023-039

山西焦煤能源集團股份（fèn）有限公司

關於召開（kāi）2023年一次

臨時股（gǔ）東大會的通知

本公（gōng）司及董事會全體成員保證信息披露的內容（róng）真（zhēn）實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導陳述或重大（dà）遺漏。

經山西焦煤能源集團股份有限公司（以下簡（jiǎn）稱“公司”）於（yú）2023年7月（yuè）5日召開（kāi）的八屆（jiè）董事會二十三次會議審議通過，公司定於2023年（nián）8月2日（星期三）上午10:00召開公司（sī）2023年一次臨時股東大會，會議有關事項如（rú）下：

一、召開會議的基本情況

1．股東大會（huì）屆次：公司2023年一次臨時股東大會

2．股東大會的召（zhào）集人：公（gōng）司董事會

經公司八屆董事會二十三次會議（yì）審議通過，決定召開（kāi）2023年一次臨時股東大會。

3．會議召開的法（fǎ）、規：本次股東大會經公司八屆董事會二十三（sān）次會議審議決定召開，符有關法律法規和《公司（sī）章（zhāng）程》的（de）規定。

4．會議召開的日期、時間：

（1）現場會議時間：2023年8月2日（星期三（sān））上（shàng）午10:00開始。

（2）網絡投票時間：通過深圳證券交易（yì）所交易係（xì）統進行網絡（luò）投票的具體時間為2023年8月2日上午9:15至9:25，9:30至11:30，13:00至15:00；通過深（shēn）圳證券交易所互聯網投票的具體時間為2023年8月2日上午9:15至2023年8月2日下午3:00期間的任意時間。

5．會議的召開方式：本次（cì）股東大會采用現（xiàn）場投票與網（wǎng）絡投票（piào）相（xiàng）結的方式。公司將（jiāng）通過深圳證券交易所交易係（xì）統和互聯網投票係統（http://wltp.cninfo.com.cn）向全體股東（dōng）提供網絡形式（shì）的投票平台，股（gǔ）東可以在網絡投票時間內通過上（shàng）述係統（tǒng）行使表決權。

同（tóng）一表（biǎo）決權隻（zhī）能選擇現場或網絡表決（jué）方式中的一種。如果同一股份通過現場、交易係統和互聯網重複投票，以一次（cì）投票表決結果為準。

6．會議的股（gǔ）權登記日：本次股東大會的股權登記日為2023年7月26日（星期三）。

7．出（chū）席對象：

（1）截止2023年7月26日下午收（shōu）市後在中國證券（quàn）登（dēng）記結算公司深圳分公司登記在冊的本公司股東均有權出席本次股東（dōng）大會，並可（kě）以書麵形式委托代理人出（chū）席會議和參加（jiā）表決，該股東代理人不是本公司股（gǔ）東；

（2）董事、監事、高級管理人員及見證律師。

8．會議（yì）地（dì）點：山（shān）西省太原市萬柏林區新晉祠路一段1號山西焦煤大廈（xià）三層百人會議（yì）室。

二、會議審議事（shì）項

本次（cì）股東大會議案對應“提案編碼”一覽表

上述議案中，選舉公司非獨立董事4名，選舉公司（sī）非職（zhí）工代表監事2名，均采取累積投票製，所（suǒ）以本次（cì）股東大會不設置總議案。

對於累積投票議案，股（gǔ）東每持有一股即擁有與每個議案（àn）組下應（yīng）選董事或者監事人數相（xiàng）同的選舉票數，即股東所擁有的選舉（jǔ）票數為其所持有表決權的股份數量乘以應選（xuǎn）人（rén）數。股東可以將所擁有的選舉票數以（yǐ）應選人數為限在候選人中任意（yì）分配（可以投出零票），股東擁有的選舉票數，可以集中投給一名（míng）候選人，也可以投（tóu）給數名候選人，但總（zǒng）數不得超過其擁有的選舉票數。股東應（yīng）當以每個（gè）議（yì）案組的選舉（jǔ）票數為限進行（háng）投票，股東所投選舉票數超過其擁有選舉票數的，或者（zhě）在差額選舉中投票超過應選人數的，其對該議案組所投的選舉（jǔ）票不視為有投票。具體投票方（fāng）法參見本通知附件1。

上述議案內容詳見公司於2023年7月7日披露於《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》和巨（jù）潮資訊網（wǎng）（https://www.cninfo.com.cn）的《山西焦煤能源集團股份有限公司八（bā）屆（jiè）董事會二十三次會議決議公告》和《山西焦煤能源集團股份有限公司八屆監事會二十一次會議決（jué）議公告》。

三、會議登記等事項（xiàng）

1．登記方式：

出席本（běn）次（cì）會議的股東或股東代理人應持以下文件辦理登記（jì）：

（1）自然人股東：本人有（yǒu）身份證件、股票賬戶卡、持股憑證；

（2）代表自然人股東出席本次會議的代理人：代（dài）理（lǐ）人本人有身份證件、自然人股東身份證件複印件、授權委托書及委托人股票賬戶卡、持股憑（píng）證（zhèng）；

（3）代表法人股東出席本次會議的法定代表人：本人有身（shēn）份證（zhèng）件、法人股東營業執照（複印件並加蓋（gài）公章）、法定代表（biǎo）人身份證明書、股票賬（zhàng）戶卡、持股憑證（zhèng）；

（4）法定代表人以外代表法人股東出席本次會議的代理人（rén）：代理人有身份證件、法（fǎ）人股東營業（yè）執照（複印件並（bìng）加蓋公章）、法定代表人簽署的授權委托書（加蓋公章（zhāng））、股票賬戶卡、持股（gǔ）憑證。

擬出席會（huì）議的股東可直接到公（gōng）司進行股（gǔ）權登記，也可以信函或傳真方式（shì）登記。其中（zhōng）以傳真方式進行登記的股（gǔ）東，請在參會（huì）時將相（xiàng）關身份證明、授（shòu）權委托書等原（yuán）件交會務人員。

2.會議登記時間：2023年7月28日9:00一17:00

3.登記（jì）地點（diǎn）：山西省太原市小店區長風街115號2203室

四、參加網絡投票的具體操作流程（chéng）

在（zài）本次股東大會上，股東可以通過深圳證券交（jiāo）易所交易係統和互聯網投票係統（網址為：http://wltp.cninfo.com.cn）參加網絡投票。（網絡（luò）投票的具體操作流程見附件1）

五、其他（tā）事項

1.聯係方式

聯（lián）係（xì）部門：公司證券事務部

聯係人：嶽誌強、蔚青

聯係電話：0351-7799983

傳真：0351-7799111

電子郵件：zqb000983@163.com

2.會議費用

與會股東食宿及交通費用自理。

六、備查文件

1.公司八（bā）屆董事會二十三次會議決議。

2.公司八屆監事會二十一次會議決議。

特此公告。

附件1：參（cān）加網絡投票的具體操作流程（chéng）

附件2：2023年（nián）一次臨時股東大會授（shòu）權委托書（shū）那曲鐵皮保溫施工隊（duì）

山西焦煤能源集團股份有限公（gōng）司董事會

2023年7月5日

附件（jiàn）1：

參加網絡投票的具體操作流程

一、網（wǎng）絡投票的程序

1.投票代碼：360983，投票簡稱（chēng）：“焦煤投票”。

2.填報選舉（jǔ）票數

對於（yú）累積投（tóu）票提案，填報投給（gěi）某候選人的選舉票數。上市公司（sī）股（gǔ）東應當以其所擁有的每個（gè）提案組的選舉票數為限進行投票，股東所投選（xuǎn）舉票數超（chāo）過其擁有（yǒu）選舉（jǔ）票數的，或者在差額選舉中投票超過應選人數的，其對該項提案組所投的選舉票均（jun1）視為無投票。如果不同（tóng）意某候選人，可以對該候選（xuǎn）人投0票。

表一 累積投票製下投（tóu）給候選人的選舉票數填報一覽表

①選舉非獨立董事

（如“提案編碼”一覽表提案1，采用等額選舉，應選人數為4位）

股東所擁有的選舉票數=股東所代表的（de）有表決（jué）權的股份（fèn）總數×4

股東可（kě）以（yǐ）將所擁有的選舉（jǔ）票數在4位非獨立（lì）董事候選（xuǎn）人中任意分配，但投票總數不得超過其擁有的選舉票數。

②選舉非職工代表監事（shì）（如“提案編碼”一覽表提案2，采用等（děng）額（é）選舉，應選（xuǎn）人數為2位）

股（gǔ）東所擁有的選（xuǎn）舉票數（shù）=股東所代表的有（yǒu）表決權（quán）的股份總（zǒng）數×2

股東可以將所（suǒ）擁有的選舉票數在2位非職工代表監事候選人中（zhōng）任意分配，但（dàn）投票總（zǒng）數不得超過其（qí）擁有的選舉票數。

3.在股東對同（tóng）一議案出（chū）現總議案與分議案重複投票時，以（yǐ）一次有（yǒu）投票為準。如股東先（xiān）對分議案投（tóu）票表決，再對總（zǒng）議案投票表決，則以已投票表決的分議（yì）案的表決意（yì）見（jiàn）為準，其他未表決的議案以總議案的表決意見為準（zhǔn）；如先對總議案（àn）投（tóu）票表決，再對分議案投票表決，則以總議案（àn）的表（biǎo）決意見為準。

二、通過深交所交易係統投票的程序

1.投票時間：2023年8月（yuè）2日（rì）的交易時間，即9:15一9:25,9:30一11:30和13:00一15:00。

2.股東可以登錄證券公司（sī）交易客戶端通（tōng）過交易係統投票。

三、通過（guò）深交所互聯網投票係統投票的程序

1.互聯網投票係（xì）統開始投票的時間為2023年8月2日上午9：15，結束時間為2023年8月2日（rì）下（xià）午3：00。

2.股東（dōng）通過（guò）互聯網投票係統進行（háng）網絡投票，需（xū）按照《深圳證（zhèng）券交易所投（tóu）資者網絡服務身份認證業務指引（2016年修訂）》的規定辦理身份認證，取得（dé）“深交所數字證書”或“深交所投資者服務（wù）密碼”。具體的身份認證流程可登錄互聯（lián）網投票係統http://wltp.cninfo.com.cn規則指引欄目查閱。

3.股東根據獲取的服務密碼（mǎ）或數字證書，可登錄（lù）http://wltp.cninfo.com.cn，在規定時間內通（tōng）過深交所互聯網投票係統進行投票。

附件2：

授權委托書

茲委（wěi）托 先生（女士），代表我單位（本人）出席（xí）2023年8月2日召開的山西焦煤能源集團（tuán）股份有限公司2023年一次（cì）臨時股東大會，並代為行使表決權（quán）。

本次股東大會議案對應“提案編碼”一覽表

委托人（簽名（míng））：

委托（tuō）人身份證號碼/統一社會信用代（dài）碼：

委托人證券賬戶：

委托人持有公司股份（fèn）質（zhì）和數量：

受托人（簽名）：

受托人身份證號碼：

委（wěi）托書日期： 年 月 日（rì）

有期限：

證（zhèng）券代（dài）碼：000983 證券簡稱（chēng）：山西焦煤 公告編號：2023-036

山西焦煤能源集團股份有限公司

八（bā）屆監事會二十一次會議決（jué）議公告

本公司及監事會全體（tǐ）成員保證信息披露的內容真（zhēn）實、準確（què）、完整，沒有（yǒu）虛假記載（zǎi）、誤導陳述或重大遺漏。

一、監事會會議（yì）召開情況

山西焦（jiāo）煤（méi）能源集團股份有（yǒu）限公司（以下簡稱“公司”）八屆監（jiān）事會二十一次會議以通訊方式於2023年7月5日召開（kāi）。會議通知（zhī）已於2023年6月29日以傳真、郵件及人送達的方式通知全體監事。會議應到監事5人，實到監事5人（rén）。會議由（yóu）監事黃浩先生主持。會議的（de）召開和表決程序符《公司法》和《公司章程》的規（guī）定。

二、監事會會議審議情況

1、會議以5票同意，0票反對，0票（piào）棄權（quán）的表決結果通過了《關於提名公司八屆監事會非職工代表（biǎo）監事的議案》。

鑒於陳（chén）凱先（xiān）生、孟君（jun1）先生因工作原因，已申請辭去公司監事職務（wù）。根據《公司法》、《證券法》及《公司章程（chéng）》等規定和控股（gǔ）股東山西焦煤集團有限責任公司提名，由蘇新強先（xiān）生、趙彥浩先（xiān）生擔任八（bā）屆監事會非職工代表監事。

上述議案需提交公司2023年一次臨（lín）時股東大會審議。

股東大會將對監事候選人采用累積投票製進行逐項選舉表決。

2、會議以5票同意，0票（piào）反對，0票棄權的表決結果通過了《關於以募集資金置換預先投入募投項目的（de）自籌資金的議案》（詳（xiáng）見公（gōng）告2023-037）

3、會議以5票同意，0票反對，0票棄權的表決結果通過了《關（guān）於使用募集資金向控股公司委托貸款以實施募（mù）投項目的（de）議案》（詳見公告2023-038）

監事會認為：公司本次使用（yòng）募集資（zī）金向控股公司委托貸款以實施募投項目，有利於募投（tóu）項目順利實施，符募投項目（mù）的實施計劃，不存在改變或變相改變募集資金（jīn）投向和損害股東（dōng）利益的情況（kuàng）。因此，監事會同意（yì）公司使用募集資金（jīn）向控股公司委托貸款以實施募投項目。

三、備查文件

經（jīng）與會監事簽字並加蓋監事會印章的監事會決議。

特（tè）此公告。

山西焦煤能源集團股（gǔ）份有限公司監（jiān）事會

2023年7月5日

蘇新強先生，漢族，出生於1968年，大學學曆，律（lǜ）師、經濟（jì）師、政工（gōng）師，中共黨員。曆任山煤國（guó）際能源集團股份有限公司（sī）總法律顧問、黨委委員、董事長。現任山西焦（jiāo）煤集團有限責任公司總法律顧問、風（fēng）險防控部部長。

蘇新強先生未持（chí）有公司股份；蘇新強先生擔（dān）任山西焦煤集團有限責任公司總（zǒng）法律顧（gù）問、風險防控（kòng）部部長，與公司（sī）控股股東、實際控製人及持股5%以上的股（gǔ）東存在關聯關係；與公司其（qí）他董（dǒng）事、監（jiān）事（shì）、高級管理人員不存在關聯關係。

趙彥浩先生，漢族，出生於1982年，大學學曆，政工師，中共黨員。曆任山西焦煤集團有限（xiàn）責任公司綜辦（bàn）公室（shì）二級家。現任山（shān）西焦煤集團有限責任公司綜辦公室主（zhǔ）任（rèn），本公司黨委委員、工會主席、辦公（gōng）室主任。

趙彥浩先生未（wèi）持（chí）有公司股份；趙彥浩先生擔任山西焦煤集團有限責（zé）任公司綜辦公室主任，與公司控股股（gǔ）東、實際控製人及（jí）持股5%以上的股（gǔ）東存在關聯關（guān）係；與公司其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關係。

經公司查詢，上述人（rén）員均不屬於高人（rén）民法院所列“失信被（bèi）執行人”，近三年沒有受（shòu）過中國（guó）證監會及其他有關部門的處罰及證券交易所懲戒；不（bú）存在《公司法》、《公司章程》中規定的不得擔任公（gōng）司監事的情形。其任職資格符（fú）《公司法》等相關法律法規、規範文件、《股票（piào）上市規則》及交易（yì）所其他（tā）相關規定等要求的（de）任職條件（jiàn）。

證券代碼：000983 證券簡稱：山西焦煤 公告編號：2023-035

山西焦煤能源集團股份有限公司

八屆董事會二十（shí）三次會議決議公（gōng）告

本（běn）公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛（xū）假記（jì）載、誤導陳述（shù）或重（chóng）大遺漏。

一、董事會會議召開情況（kuàng）

山西焦煤能源集團股份有限公司（以下簡（jiǎn）稱（chēng）“公司”）八屆董（dǒng）事會二十三次會議以（yǐ）通訊方式於2023年7月5日（rì）召開。公司董事會秘書處已於2023年6月（yuè）29日以傳真、郵件及人送達的方式通知了全體董事（shì）。本次會議應到董（dǒng）事7人，實際參（cān）加表決董事7人。會議由董事長趙（zhào）建澤先生主持。會議的召開和表決程序符《公司法》和《公司章程（chéng）》的規定。

二、董事會會議審議情況（kuàng）

1、會議以7票同意，0票反對，0票棄權的表決結果通過了《關於提名公司（sī）八（bā）屆董事會非獨立董事候選人的議案》

根據《公司法》、《證券法》等法律及《公司章程》等規定和控股股（gǔ）東山西焦煤集團有限責任公司薦，公（gōng）司董事會提名（míng）委員會審核通過，提名（míng）王強先生、樊（fán）大宏先生、王慧玲先（xiān）生、焦宇強先生擔任公（gōng）司八屆董事會（huì）非獨立董事候選人，任期至本屆董事會屆滿。

經董（dǒng）事會審慎核查認為：上述人員的任職（zhí）資格符擔任公司董事的條件，能（néng）夠勝任所聘崗位的職責（zé）要求，不存在《公司（sī）法》、《公司章程》等相關規定不得（dé）擔任董（dǒng）事的情形。

公司4名獨（dú）立董事就（jiù）該事項發表（biǎo）了獨立意見。

公司（sī）董事會中兼任公司高級管理人（rén）員以（yǐ）及由職工代表擔任的董事人數總計不超過董事總數的二（èr）分之一。

本議案需提交公司2023年一次臨時股東大會審議。

股東大會將對非獨立董事候選人采用累積投票製進行逐項選舉表決。

2、會議以7票同意（yì），0票反對，0票棄權的表決結（jié）果通過了《關（guān）於聘任公司（sī）總經理的議（yì）案》。

根據（jù）董事長提名，董（dǒng）事（shì）會聘任樊大宏先生為公司總經理，任期至本屆董事會屆滿。

公司4名獨立董事就該事（shì）項發表了獨（dú）立意見。

3、會議以7票（piào）同意，0票反對，0票棄權的表決結果通過了《關於聘任公（gōng）司總經理的（de）議案》。

根據公司總經理提名，董事會聘任武海軍先生為公司總經理，任（rèn）期至本屆董事會屆滿（mǎn）。

公司4名獨立董事就該事項發表了（le）獨立（lì）意見。

上述議案1至議案3人員（yuán）簡曆詳見本公告附件。

4、會議以（yǐ）7票（piào）同意，0票反對，0票棄權的表決結果通過了（le）《關（guān）於以募集資（zī）金置（zhì）換預先（xiān）投入募投項目的自籌（chóu）資金（jīn）的議案》（詳見公告2023-037）

公司4名獨立（lì）董事對該議案進行了事前認可，並發表了獨立意（yì）見。

5、會議以7票同意，0票反對，0票棄權的（de）表決結果（guǒ）通過（guò）了《關於使用募集資（zī）金（jīn）向控股公司委托貸（dài）款以實施募投項目（mù）的議案》（詳見公告2023-038）

公司4名獨立董事對該議案進行了事（shì）前認可，並（bìng）發表了獨立意見。

6、會議以（yǐ）7票同意，0票反對，鋁皮保溫0票棄（qì）權的表決結果通過了《關於召開2023年一次臨時（shí）股東大會的通知》（詳見（jiàn）公告2023-039）

三、備查文件

1、經與會董（dǒng）事簽字並（bìng）加（jiā）蓋（gài）董事會印章的董事會決（jué）議；

2、獨（dú）立董事的事前認可和獨立意見。

特此公告。

山西焦煤能源集團股份有限公司董（dǒng）事會（huì）

2023年7月5日

非獨立董事（shì）候選人簡曆

王（wáng）強先生，漢族，出生於1970年，工學博士，正高級工程師，中共黨員。曆任潞安化工集團有限公司總經理，山西焦煤集團有限責任（rèn）公司總經理，華陽（yáng）新材（cái）料（liào）科技集團有限（xiàn）公司黨委書記、董事長、總經理，現任山西焦煤集團有限責任公司黨委（wěi）書（shū）記、董事長、總經（jīng）理。

王強先生未持（chí）有公司股份；王強先生擔任山（shān）西焦煤集團有限責任公（gōng）司黨委書記、董事長、總經理，與公司控股股東、實際（jì）控製人及持股5%以上的股（gǔ）東存（cún）在關聯關係；與公司其他董事（shì）、監（jiān）事、高級管理人員（yuán）不存在關聯關係。

樊大宏先生，漢族，出（chū）生於1966年，碩士研（yán）究生學曆，正高級會計師，中共黨員。曆任本公司總經理，公司黨委（wěi）書記、董事長，現任本公司財務總監。

樊大宏先生未持有公司股份（fèn）；與公司控股股東、實際控製人及持股5%以上的股東不存在關聯關係；與公（gōng）司其他董事、監事、高（gāo）級管理人員不存（cún）在關聯（lián）關係。

王慧玲先生，漢族，出生於1975年，大學學曆，高（gāo）級政工師，中共黨員。曆任山西焦煤集團有限責任公司組織人事部部長，人力資源中心主任，山煤國際能源集團股份有（yǒu）限公司董事，現任山西焦煤集團有限（xiàn）責（zé）任公司組織人事部主持日常（cháng）工作的部長，人力資源（yuán）中心主任（rèn），山煤國際能源集團股份（fèn）有限公司董事。

王慧玲先生未（wèi）持有公司（sī）股份；王慧（huì）玲先生擔任山西（xī）焦煤集團有限責任公司組織人事部主持日常（cháng）工作的部長，人力（lì）資源中（zhōng）心主（zhǔ）任，與公司控（kòng）股股東、實（shí）際控製人及（jí）持股5%以上的股東存在關聯關係；與公司其他董事（shì）、監事、高級管理（lǐ）人員不存在關聯關係（xì）。

焦宇（yǔ）強先（xiān）生，漢族，出生於1978年，工商管理碩士，政工師，高級（jí）人力資源管理師，中共黨員。曆任山西焦煤集團有限責任公司改革發（fā）展部部長，現（xiàn）任山西焦（jiāo）煤集團有限責（zé）任公司（sī）采購中心主任，山西焦煤物資（zī）裝備有限公司外部董事。

焦宇強先生持有公司股份；焦宇強（qiáng）先生（shēng）擔任山西焦煤集團有限責任公司采購中心主任（rèn），與（yǔ）公司控股股東、實際控製人及持股5%以上的股東存在關（guān）聯（lián）關係；與公（gōng）司其他董事（shì）、監（jiān）事、高級管理人員不存在關聯關係。

武海軍先生，漢族，出生於1973年，大（dà）學學曆，高級工程師，中共黨員。曆任山煤國際黨委委員、董事（shì）、總經（jīng）理，山煤國際黨委書記（jì）、董事、總經理，現任華晉焦煤有（yǒu）限責任公司黨（dǎng）委書記、董事長（zhǎng）。

經公司查詢（xún），上述人員（yuán）不屬於高人民法院所列“失信被執行人”，近三年沒有受過中國證監會及（jí）其他有關部門的處罰及證券交易所懲戒；不存（cún）在《公司法》、《公司章程》中規定的不得擔任公司董事和高管的情形。其任（rèn）職資格符（fú）《公司法（fǎ）》等相（xiàng）關法律法規、規範文件、《股票上市規則》及交易所其他相關規定等要求的（de）任職條件。

中信證券股份（fèn）有限公司

關於（yú）山西焦煤能（néng）源集團股份有限公司

以募集資金置換預先投（tóu）入募投項目

的自籌資金的核查意見

中信證券股份（fèn）有限公司（以下簡（jiǎn）稱“中（zhōng）信證券”或“獨立財務顧問”）作為山（shān）西焦煤能源集（jí）團股份有（yǒu）限公司（以下簡稱“山西焦煤”或“公司”）發行股份及支付現金購買資產並募集配套資金暨關聯交易（yì）之獨立（lì）財務顧問（wèn），根據《證券發行（háng）上（shàng）市保薦業務管理辦法》《上市公（gōng）司監管（guǎn）指引2號（hào）一（yī）一上市公司募集資（zī）金管理和使用的（de）監管要求（2022年修訂）》《深（shēn）圳證券（quàn）交易所股票上市規則（2023年修訂（dìng））》和《深圳證券交易所上市公司自律（lǜ）監管指引1號（hào）一一主板上市公司規範運作》等有關（guān）規定，對（duì）山西焦煤以募集資金置換預先投入募（mù）投項目的自籌資金事項進行了審慎（shèn）核查（chá），具體情況如下：

一、募集資金的基本情況

經中國證券監督管理委員會核發的《關於核（hé）準山西焦煤能源集團股份有限公司向（xiàng）山西焦煤集團有限責（zé）任公（gōng）司等發行股份購買資產並募集配套資金的（de）批複（fù）》（證監許可〔2022〕3240號）核準，山（shān）西焦煤向（xiàng）特定對象發行人民（mín）幣普通股474,137,931股，每股麵值1元，發行價格（gé）9.28元/股（gǔ），募集資金總（zǒng）額為（wéi）4,399,999,999.68元。扣除各項含稅發行（háng）費用人民幣28,782,215.65元，實際募集資（zī）金淨額為人民幣4,371,217,784.03元，加上本次發行費用可抵扣增值稅（shuì）進項稅額1,567,309.70元，計人民幣4,372,785,093.73元。上述（shù）募集（jí）資金已於 2023 年 4 月 21 日到位，已（yǐ）經立信會計師（shī）事務所（特殊普通夥）驗（yàn）證並出具了信會師報字[2023]ZK10251號驗資報告。山西焦煤（méi）已經將募集資（zī）金進行（háng）戶（hù）存儲，並（bìng）與獨立（lì）財務（wù）顧問、存放資金的商業銀行簽訂了募集資金監管協議。

二、募集資金承諾使用情況

根據（jù）公司已公開披露的《山西焦煤能源集（jí）團股份有限公司發行股份及支付現金購買資產並募集配套資金暨關聯交易報告書》，本次募集配套資金扣除（chú）中介機構費用及其他相關費（fèi）用後，將用於沙曲一二（èr）號煤礦智能化項目、沙曲一二號煤礦瓦（wǎ）斯綜開發利用項目、支付本次交易（yì）的現金對價（jià）及償還銀行貸款（kuǎn），具體用途如下：

單（dān）位：萬元

在募集配（pèi）套資金到位前，公（gōng）司及標的（de）公司可（kě）根據市場情況及項目進度實際情（qíng）況以自有（yǒu）或自籌資（zī）金擇機（jī）先行投入，並（bìng）在配套募集資金到位（wèi）後予以置換。本次募集配套資金以（yǐ）上市公司發（fā）行股份及支付現（xiàn）金購買資產為前提條件，但終募集配套資金發行成功與否或是否足額募集不（bú）影響本次發行股份及（jí）支付現金購買資產行為（wéi）的實施。如扣除中介（jiè）機構費用及其他相關費用後（hòu），實際（jì）募集資金金額少於上述（shù）項目投（tóu）資（zī）擬投入募集資（zī）金金額，募集資金不足部分由公司自籌解決。

三、自籌資金預先投入及置換情況

本次募集資金到賬前，公司已根（gēn）據項目進度使用自籌資金預先投入募投項目（mù）。截至2023年4月30日（rì），公司以自（zì）籌資金預先投入募投項目的金額為272,146.82萬元，公司現擬（nǐ）使用募（mù）集資金置換已投入募投項目的自（zì）籌資金272,146.82萬元，預先投入的資金及擬置換情況如下：

單位（wèi）：萬元

公司本次使用募集資金置換（huàn）預先已投入募投項目（mù）的自籌資金，不存在變相（xiàng）改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不會影響（xiǎng）募集資金投（tóu）資項目的正常進（jìn）行，且置換時間距離募集資金到賬時間（jiān）未超過6個月，符《上市公司監管指引2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022年修訂）》《深圳證券交易所上市公（gōng）司（sī）自律監管指引1號一一主板上市公司規範運作》等相關法律法規（guī）的要求（qiú）。

四、募集資金置換涉及的項意見

公司於2023年7月5日召開（kāi）了八屆董事會二十三次會（huì）議、八屆監事會二十一次會議，分別審議通過了《關於以募集資（zī）金置（zhì）換預先投入募投項目的自籌（chóu）資金的議案（àn）》，同意公司使用募集資金置（zhì）換預先投入（rù）募投項目的自（zì）籌資金272,146.82萬元。公司獨立董事就該（gāi）事（shì）項發表了（le）同意的獨立意見。

立信會計師事務所（特殊普通夥）出具（jù）了《關於以募集資金置換預先投入募投項目的自籌（chóu）資金的項（xiàng）鑒證（zhèng）報告》（信會師字[2023]ZK10415號），認為公司管理層編製的《山西焦煤能源集團股份有限公（gōng）司（sī）關於以募集資金置換預先投入募投項目的自籌資金的項說明》符《上市公（gōng）司監管指引2號一一上市公（gōng）司募集資金管理和（hé）使（shǐ）用的（de）監管要求（2022年修（xiū）訂）》（證監會公（gōng）告（gào）（2022） 15號）、《深圳證券交易所上市公司自律監（jiān）管指引1號一一主板上市公（gōng）司規範運作》以及《深圳（zhèn）證券交易所上市（shì）公司自律監管指南2號一（yī）一公告格（gé）式》相關規定（dìng）的（de）編製要（yào）求，在所有（yǒu）重大方麵如實反映了公司募投項目截至2023年4月（yuè）30日以（yǐ）自籌資金預先投入募（mù）投（tóu）項目的情況。

五、獨立財務（wù）顧問核查意（yì）見

經核查（chá），獨立（lì）財務顧問認為：公（gōng）司（sī）本次以募集資金置換預先投入募投項目的自籌資（zī）金事項不存在改變或變相改變募（mù）集資金用途或損害（hài）股東（dōng）利益的情況，不會影響募集資金投資項目的正常進行，置換時間距募集資（zī）金到賬（zhàng）時間不超過6個月。該事項已經公司董事會（huì）、監事會審議通過，獨立董事發表了明確（què）同（tóng）意意見，立信會計師事務（wù）所（特殊普通夥）進行了項核驗並出具了鑒證報告，履行了要的程序，符相關的法律法規及交易所規則的（de）規定，符《上市公司（sī）監管指引2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求（qiú）（2022年修（xiū）訂）》《深圳證（zhèng）券交（jiāo）易所上市公司自律監管指引1號一一主板上市公司規範運作》等法律（lǜ）法規及公（gōng）司募集資金管理製度。

綜（zōng）上（shàng），獨立財務（wù）顧問對公司本次以募集（jí）資（zī）金置換預先投入募投項目的自籌資金事項無異議。

財務（wù）顧問主辦人：

康（kāng）昊昱 吳 鵬 李澤由（yóu）

中信證（zhèng）券股份有限公司

2023年7月5日

中信證券股份有限公司

關（guān）於山西焦煤能源集團股份有限公司

使（shǐ）用募集資（zī）金向控股公司委托貸款

以實施募投項目的核查意見

中信證券股份有限公司（sī）（以下簡稱“中信證券”、“獨立財務（wù）顧問”）作（zuò）為山西焦煤能源集團股份有限公司（以下簡稱“山西焦煤”、“公司”）發行股份及支付現金購買資產並募集配套資金暨關聯交易之獨立財務顧問，根據（jù）《上市公司監管指引2號一一上市公司募集（jí）資金管理和使用（yòng）的監管要求》《深圳（zhèn）證（zhèng）券交易所上市公司自律監管指（zhǐ）引1號一一主板上市公司（sī）規範運作》等相關法律、法規的規定（dìng），在持續督導期內，對山西焦煤使（shǐ）用募集資金向控股公（gōng）司（即公司控股子公司華晉焦煤有限責任公司）委托貸款以實施（shī）募投項目的事項進行了審慎核查，並出具本核查意見。核查情況如下：

一、募集資金的基本情況

經中國證券監督管（guǎn）理委員會核發的《關於核準山西焦煤能源集團股份有限公司向山西焦煤集團有限責任公司等（děng）發行股份購買資產並募集配套資金的批（pī）複》（證監許（xǔ）可（kě）〔2022〕3240號）核準，山西焦煤向（xiàng）特定對象發行人民幣普通股（gǔ）474,137,931股，每股麵值1元，發行價格9.28元/股，募集資金（jīn）總額為4,399,999,999.68元。扣除各項含稅發行費用人民幣28,782,215.65元（yuán），實際（jì）募集資金淨（jìng）額為人民幣4,371,217,784.03元，加上本次發行費用可抵扣增值稅進項稅額1,567,309.70元，計人（rén）民幣4,372,785,093.73元（yuán）。上述募集資金已於2023年4月21日到位，已經立信會計師事務所（特殊普通（tōng）夥）驗證（zhèng）並出（chū）具了信會師報字[2023]ZK10251號驗資報（bào）告。山西焦（jiāo）煤已經將（jiāng）募集資金進行戶存儲，並與獨立財務顧問、存放資金的商業銀行簽訂了募集資金監（jiān）管協議。

二、募集資金承諾使用（yòng）情況

根據（jù）《山西焦煤能源集團股份有限公司發行股份及支付現金購買資產並募集配（pèi）套資（zī）金暨關聯交易報告書》約定，募集資金的用（yòng）途如下：

單位：萬（wàn）元

目（mù）前，相關募投項目情況及募集資金用途未（wèi）發生重大變化（huà），也不存在變更募集資金項目或募集資金項目的實施存（cún）在重大困難的情況。公司正按照募集資（zī）金使用情況，有序進募投項（xiàng）目建設。

三、本（běn）次使（shǐ）用募集資（zī）金（jīn）向控股公司華晉焦煤委托貸款以實施募投項目的情況

部分上述募投項目實施主體為公司控股子公司華晉焦煤有限責任公司（以（yǐ）下簡稱“華晉焦煤”），考慮到項目建設進（jìn）展情況及實施（shī）募投項目的控股公司華晉焦煤資（zī）金需求，公司擬使用募集資金向華晉焦煤委托貸款（kuǎn）用於實施募投項目，以保證項目建設進度（dù）。

上述（shù）委托（tuō）貸款總額度不超過252,589.44萬元（含本（běn）數（shù））的募集資金，用於沙曲一二（èr）號煤礦智能化項目（mù）及沙（shā）曲一二號煤礦（kuàng）瓦斯（sī）綜開發利用項目的貸款期限為3年，其餘項目貸款期（qī）限為1年，貸款利率為3.1%，貸款利息自實際貸款發生之日（rì）起計算（suàn）。控股公司華晉焦（jiāo）煤可根據（jù）其實（shí）際經（jīng）營情況分期、提前或到（dào）期一次償還貸款。公司將就委托貸款具體事宜與控股公司華晉焦煤簽署《借款協議》，並授權（quán）經理層在上述額度內實施委托貸款具體事宜。

四、本次借款對象（xiàng）基本情況（kuàng）

2022年主要財務數據：

單位：萬元

注：以上財務數據（jù）經審計

五、本次委托貸（dài）款對（duì）公司的影響

本次使用募集資金向控股公司華晉（jìn）焦煤委托貸款，是基於募投（tóu）項目的建設和資金使用需要，符公司發展戰略及募集資金使（shǐ）用計（jì）劃，未改變募集資金的投資方向和項目（mù）建設內容（róng），保障募投項（xiàng）目順利實施。本次募集資金的使用方式、用途符相關法律法規的要求（qiú），不會對公司財務及經營狀況產生不利影響，符公司及全體股東的利益。

華晉焦煤是公司的控股子公司，公司對華晉焦煤的生產經營管理（lǐ）具有控（kòng）製權，財務風險可控（kòng）。

六、本次委托貸款後募集（jí）資金的管理

為規範公司募集資（zī）金的管理（lǐ）和使（shǐ）用，保護股東權益，根據《上市公司（sī）監管指引2號一一上市公司募集資金管理和（hé）使用的監管要求》《深圳證券交易（yì）所（suǒ）上市公司自律監管指引1號一一主板上市公司規（guī）範運作》等有關法律、法規的（de）規定，華（huá）晉焦煤已設立（lì）募集資金戶，並與公司、存放募集資金的商業銀行（háng）、獨立財務顧問簽訂《募集資金四方監管協議》，對募集資金的存放和使用（yòng）進行戶管理。

募集（jí）資金（jīn）項賬戶情況（kuàng）如下：

七、履行的決策程序（xù）

公司於2023年7月5日召開（kāi）八屆董事會二十三次會議，審議通（tōng）過《關於使用募集資金向控股公司委托貸款（kuǎn）以實施募投項目的議案》，董事會同意公司使用總額度不超過252,589.44萬元（含本數）的募集資（zī）金向控股公（gōng）司華晉焦煤委托貸款以實施募投項目。授權（quán）經理層在上述額度內實施委托貸款具體事宜（yí）。獨立董（dǒng）事於2023年7月5日發表同（tóng）意（yì）意（yì）見。

公司於2023年7月5日召開八（bā）屆監事（shì）會二十一次（cì）會議，審（shěn）議通過《關（guān）於使用募集資金向控股公司委托貸款以實施募投項目的議案》，同意公司使用募集資金向（xiàng）控股公司華晉焦煤委托貸款以實（shí）施（shī）募投項目。

八、獨立財務顧問核查意見

經核查，公司本次使用募集資金向控股公（gōng）司華晉焦（jiāo）煤委托貸款以實施（shī）募投項目的事項已經八屆董事（shì）會二（èr）十三次會議和八屆監事會二十一次會議審（shěn）議通過，獨立董事發表了明（míng）確同意意見（jiàn），履行了要的審議和決策程序，符相關法律法規及深圳證券（quàn）交易所相關（guān）規（guī）則的規定。公司本次使用募集資金向控股公司華晉焦煤委托（tuō）貸（dài）款以實施募投項目（mù）事項不存在（zài）改變或變相改變募集資金用途和損害股（gǔ）東利益的（de）情況，不會影響募投項（xiàng）目的正常（cháng）進行，符有關規定。獨立財務顧問對公（gōng）司使用募集資金向控股（gǔ）公司華晉焦煤委托貸款（kuǎn）以實施募投項目的事（shì）項無異議。

財務顧問主辦人：

康昊昱（yù） 吳（wú）鵬（péng） 李澤（zé）由

中信證券股份有限公司

2023年7月（yuè）5日 那曲鐵皮保溫施工隊