本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完（wán）整，沒有虛假記載、誤導陳述或（huò）重大遺漏。

近日，山西（xī）焦（jiāo）煤能源集團股份有限公司（以下簡稱（chēng）“公司”）董事（shì）會收（shōu）到（dào）曹懷建先生遞交的書麵辭職報告，曹懷建先生因工作變動原因，申請辭去公司總經（jīng）理職（zhí）務。曹懷建先（xiān）生（shēng）辭去（qù）上（shàng）述職務後，不在公司及公司的子公司擔任任何職務。截止本公告披露日，曹（cáo）懷（huái）建先生未持有公（gōng）司股票。

曹懷建先生的辭職報告自送達公司（sī）董事會之日起生。曹（cáo）懷（huái）建先（xiān）生的辭職不（bú）會影響公司的（de）正常生（shēng）產經營。

曹懷建先（xiān）生在擔任公司總經理職（zhí）務期間恪盡職守，勤勉盡責，公司董事會對曹懷建先生在任職期（qī）間為公司健康、穩定（dìng）、持續發展（zhǎn）所作出的貢獻表示衷心的感謝!

特此公告（gào）

山西焦煤（méi）能源集（jí）團（tuán）股份有限公司董事會

2023年7月5日（rì）

證券代碼：000983 證券簡稱：山（shān）西焦煤 公告編號：2023-033

山西焦煤能源（yuán）集團股份有限公司

關於公（gōng）司部分監（jiān）事辭職的公告

本公（gōng）司及監事會全體成員（yuán）保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導陳述或重大遺漏（lòu）。

近日（rì），山西焦煤（méi）能源集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）監事會收到陳凱先生、孟君先生遞交的書麵辭職報告，因工作變動原因，陳凱先生申請辭去公司監（jiān）事和監事（shì）會主席（xí）職務，孟君先生申請辭去公司（sī）監事職務。陳凱先生、孟君先生辭去上述職務後，不在公司及公司的子公司擔任任（rèn）何職務。截止本公告披露日，陳凱先（xiān）生、孟君先生未持有（yǒu）公司股（gǔ）票。

根據中華人（rén）民（mín）共和國《公司（sī）法》、《證券法（fǎ）》等法律及《公司章（zhāng）程》等有關規定，陳凱先生、孟（mèng）君先生的辭職未導（dǎo）致公司監事會成員低於法定低人數，該辭職報告自送達公司監事會之日起生。陳凱先生、孟君先（xiān）生的辭職不會影響公司的正常生產經（jīng）營。

陳凱先生、孟（mèng）君（jun1）先生在擔任（rèn）公司監事職務期間恪盡職守（shǒu），勤勉盡責，公司監事會對陳凱先生、孟君先生在任職期間為公司（sī）健康（kāng）、穩定、持（chí）續發展所做出的貢獻表示衷心的感謝（xiè）!

特此公（gōng）告

山西焦煤能源集團股份有限公司監（jiān）事會

2023年7月5日（rì）

證券代（dài）碼：000983 證券簡稱：山西焦（jiāo）煤（méi） 公告編號：2023-032

山（shān）西焦煤能源集團股份有限公司

關於公司董事、總經（jīng）理辭職的公告

本公司及董事會全體成員保（bǎo）證信息（xī）披露的（de）內容真（zhēn）實、準確（què）、完整，沒有虛假記載、誤導（dǎo）陳述或重大（dà）遺漏（lòu）。

近日，山西焦煤能源（yuán）集團（tuán）股份有限公司（以下簡稱（chēng）“公司”）董事會收到王宇魁先生（shēng）、戎生權先生（shēng）遞交的書麵辭職（zhí）報告，王（wáng）宇魁先生因工作變（biàn）動原因，申（shēn）請（qǐng）辭去公司八屆董事會董事和提名委員會委員職務。戎（róng）生權先生因工作變（biàn）動原因，申（shēn）請辭去公（gōng）司（sī）八屆（jiè）董事會董事和總經理職務。王宇魁先生、戎生權先生辭去（qù）上述職（zhí）務後，不在公司及（jí）公司的子公司擔任（rèn）任何職（zhí）務。截止（zhǐ）本公告披（pī）露（lù）日，王宇魁先生、戎生（shēng）權先生未持有公司股票。

根據中華人民（mín）共和國《公司法》、《證券法》等法律及《公司章程》等有關規定，王宇魁先生、戎生權先生的辭職未（wèi）導致公司董事會成員低於法定低人數，該辭職報告自送達公（gōng）司董事會之日起（qǐ）生。王（wáng）宇魁先生、戎生權（quán）先生的辭職不會影響公司的正常生產經營。

王宇魁先生、戎生權（quán）先（xiān）生在擔（dān）任公司董事（shì）職務（wù）期間恪盡（jìn）職守，勤（qín）勉盡責，公司董事會對王宇魁先生、戎（róng）生權先生在任職期間為公司健康（kāng）、穩定、持續發展所作出的貢獻表示衷心的感謝!

特此公告。

山西焦煤能源集團股份有限公司董事（shì）會

2023年7月5日

證券代碼：000983 證券簡稱：山西焦煤 公告編號（hào）：2023-039

山西焦煤能源集團股（gǔ）份有限公司

關於召開2023年一次

臨時（shí）股東大會的通知

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確（què）、完整，沒（méi）有虛假記載、誤導陳述或重大遺漏。

經（jīng）山西焦煤能源集團（tuán）股份有限公司（以下簡稱（chēng）“公司”）於2023年7月（yuè）5日召開的八屆董事會二十三次會議審議（yì）通過，公司（sī）定於2023年8月（yuè）2日（星期三）上午10:00召開公司2023年一次臨時股（gǔ）東大會，會議有關事項（xiàng）如下（xià）：

一、召開會議的基本情況

1．股東（dōng）大會屆次：公司2023年一次臨時股東大會

2．股東大會（huì）的召集人：公司董事會

經公司八屆董事會二十三次會議審議通過，決定召開2023年一（yī）次臨時股東大會。

3．會議召開（kāi）的法、規：本次（cì）股東大會經（jīng）公司八屆董事會二十三次會議審議決定召開，符有關法律法規和《公司章程》的規定。

4．會議（yì）召開（kāi）的日期、時間：

（1）現場會議時間：2023年8月2日（rì）（星期三）上午10:00開始（shǐ）。

（2）網絡投票時間：通過深圳證券交易所交易係統進行（háng）網絡投票的具體時間為2023年8月2日上午9:15至9:25，9:30至11:30，13:00至15:00；通過深圳證券交易（yì）所互聯網投票的具體時間為2023年8月2日上午（wǔ）9:15至2023年8月（yuè）2日下午3:00期間的任意時間（jiān）。

5．會議的召開方式：本（běn）次股東大會采用現場投票（piào）與網絡投票相結的方式。公司將通過深圳證券交易所交易係（xì）統和互（hù）聯（lián）網投票係（xì）統（http://wltp.cninfo.com.cn）向全體股東提供網絡形式的投票平台，股東（dōng）可以在網絡投（tóu）票時間內通過上（shàng）述係統行使表決權。

同一表決權隻能選擇現場或網絡表決方式中（zhōng）的一種。如果同一股份通過現場、交易係統和互聯網（wǎng）重複投票，以一次投票表決結果（guǒ）為準。

6．會議的股權（quán）登記日：本次股東大會的股權登記日為2023年7月26日（星（xīng）期（qī）三）。

7．出席對象：

（1）截止2023年（nián）7月26日下午收市後在中國（guó）證券登記結算公司深圳分公司登記在冊的本公（gōng）司股東均有權出席本次股東大會（huì），並可（kě）以書麵形式委托代（dài）理（lǐ）人出席會議和參加表決，該股東代理人不是本公司股東；

（2）董事、監事、高（gāo）級管（guǎn）理人員及見證律師。

8．會（huì）議地點：山西省太原市萬柏林區新晉祠路一（yī）段1號山西焦煤（méi）大廈三層百人會議室。

二、會議審議事項

本次股東大會議案對應“提案編碼”一覽表

上述議案中，選舉公司非獨立董事4名（míng），選舉公司非職（zhí）工代表監事2名，均采取累積投票製，所以本次股東（dōng）大會不設置總議案。

對於累積投票議案，股東每持有一股即擁（yōng）有與每個議案組下（xià）應選董事或者監事人數相同的選舉票數，即股東所擁有的選（xuǎn）舉票數為其所持有表決權的股份數量乘以應選人數。股東可以將所擁有（yǒu）的選舉票數（shù）以應選人數（shù）為限在（zài）候選人中任意分配（可以投出零票），股東擁有的選舉票數，可以集（jí）中投給一名候選（xuǎn）人，也可以投給數名候選人，但總數不得超過其擁有的選舉票數。股東應當以每個議（yì）案（àn）組的選舉票數為限進行投票（piào），股東所投（tóu）選舉票數超過其擁有選舉票（piào）數的，或者在差額（é）選舉中（zhōng）投（tóu）票超過應選人數的，其對該議案組所投的選舉票不視為有（yǒu）投票。具體投票方法參見本通知附件1。

上述議案內（nèi）容（róng）詳見公司於（yú）2023年7月7日披露於《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報（bào）》、《證券（quàn）日（rì）報》和巨潮資訊網（https://www.cninfo.com.cn）的《山西焦煤能源集團股份有限公司八屆董事會二十三次會議決議公告》和《山西焦煤能源集團股份（fèn）有限公司八屆監事會二十一次會議決議公告》。

三（sān）、會議登記等事項（xiàng）

1．登記（jì）方式：

出席本次會議的股東或股東代理人應持以下文件辦理登記：

（1）自（zì）然人股東：本人有身份證件（jiàn）、股票賬戶卡、持股憑證；

（2）代表自然人股東出席本次會議的（de）代（dài）理人：代理人本人有身份證件、自然人股東身份（fèn）證件複印件、授權委托書及委托人股票賬戶卡、持股憑證；

（3）代表法人（rén）股東出（chū）席（xí）本次會議的法定（dìng）代表人（rén）：本人有身份證件、法人股（gǔ）東營業執照（複印件並加蓋公章）、法定代表人身份（fèn）證明書、股票（piào）賬戶卡（kǎ）、持股憑證；

（4）法定代（dài）表人以外代表法人股東出席本次會議的代理（lǐ）人：代理人有身份證（zhèng）件、法人股東營業執照（複印件並加蓋公章）、法定代表人簽署的授權委托書（加蓋（gài）公章（zhāng））、股票賬戶卡（kǎ）、持股憑證。

擬出席會議的股（gǔ）東可直接到公司進行股權登記，也（yě）可以（yǐ）信函或傳真方式登（dēng）記。其中以傳真（zhēn）方式進行登記（jì）的股東，請在參會時將相關（guān）身份證明、授權委托書等原件交會務人員。

2.會議登記時間（jiān）：2023年7月28日9:00一17:00

3.登記地（dì）點：山西省太原市小店（diàn）區長風（fēng）街115號2203室

四、參加網絡投票的具（jù）體操（cāo）作流程

在本次股東大會上，股東可以（yǐ）通（tōng）過深圳證券交易（yì）所交易（yì）係統和互聯網投（tóu）票係統（網址為（wéi）：http://wltp.cninfo.com.cn）參加網絡投票。（網絡（luò）投票的（de）具體操作流程（chéng）見附件1）

五（wǔ）、其他事項

1.聯係（xì）方式

聯係部門：公司證券事務部（bù）

聯係（xì）人（rén）：嶽誌強、蔚青

聯係電話：0351-7799983

傳真：0351-7799111

電（diàn）子郵件：zqb000983@163.com

2.會（huì）議（yì）費（fèi）用

與會股東（dōng）食宿及交通費用自理。

六、備查文件

1.公司八屆董事會二（èr）十（shí）三次會議決議。

2.公司八屆（jiè）監事會二十一次會議決議。

特此公告。

附件1：參加網絡投票的具體操作流程

附件2：2023年（nián）一次臨時股東大會授權委（wěi）托書那曲鐵皮保溫施工（gōng）隊

山西焦煤能源集團股份有限公司董事會

2023年7月5日（rì）

附件1：

參加網絡（luò）投票的具體操作流程

一、網絡投票（piào）的程序

1.投票代碼（mǎ）：360983，投票（piào）簡稱：“焦煤（méi）投票”。

2.填報選舉票數

對於累積投票提案，填報（bào）投（tóu）給某候（hòu）選人的選舉票數。上市公司股東應當以其所擁有的每個提案組的選舉票數為限進行（háng）投票，股東所投選舉票數超過其（qí）擁有選舉票數的，或者在差額選舉中投票超過應選人數的，其對該項提案組所投的選舉票均視為無投票（piào）。如果不（bú）同意某候選人，可以對該候選人投0票。

表一 累積投票（piào）製（zhì）下投給候選人的選舉票數填報一覽表

①選舉非獨立董事

（如“提案編碼”一覽表提案1，采用等額選舉，應選人數為4位）

股東所擁有的選舉票數=股東所代表的有表決權的股份總數×4

股東可以將所擁有的選舉票數在4位非獨立董事候選人（rén）中任（rèn）意分配，但投票總數不（bú）得超過其擁有的選舉（jǔ）票數。

②選舉非職（zhí）工代表監事（如“提案編碼”一覽表提案2，采用等額選舉，應選人（rén）數為2位）

股東所擁有的選舉票數=股東（dōng）所代表的有表決權的（de）股份總數×2

股東可以將所擁有的選舉票數在2位非（fēi）職工代表監事候選人中任意分配，但投票總數不得超過（guò）其擁有的選舉票數。

3.在股東對（duì）同一議案出現總議案與分議案重複投票時，以一次有投票為準。如股東先對分議（yì）案投票表決，再對總議案投票表決，則（zé）以（yǐ）已投票（piào）表決的分議案的（de）表（biǎo）決意見為準，其他未表決的議（yì）案以總議案的表決（jué）意見為準；如先對總議（yì）案投票表決，再對分議案投票表決，則（zé）以總議案的表決意見（jiàn）為準。

二、通過深交所交易係統投票的（de）程序

1.投票時間：2023年8月2日的交（jiāo）易時間，即9:15一（yī）9:25,9:30一11:30和13:00一（yī）15:00。

2.股東可以登錄（lù）證券公司交易客戶端（duān）通過交易係統投票。

三、通過深（shēn）交所互聯網投（tóu）票係統投票的程序

1.互聯網（wǎng）投票係統開（kāi）始投票的時（shí）間（jiān）為2023年（nián）8月2日上（shàng）午9：15，結束時間為2023年8月2日下午3：00。

2.股（gǔ）東通過互（hù）聯網投（tóu）票係統進行網（wǎng）絡投（tóu）票，需按照《深圳證券交易所投資（zī）者網絡（luò）服（fú）務身份認證（zhèng）業務指引（2016年修訂）》的規定辦理身份認證，取得“深交所（suǒ）數（shù）字證書”或“深交所投資者服務密碼（mǎ）”。具體的身份認證流程可登錄互（hù）聯網投票係統http://wltp.cninfo.com.cn規則指引（yǐn）欄（lán）目查閱。

3.股東根據獲取的服務密碼或數字證書，可登錄http://wltp.cninfo.com.cn，在規定時間內通過深交所互聯網投票係統進行（háng）投票。

附件2：

授權（quán）委托書（shū）

茲委托 先生（女士），代表我單位（本（běn）人）出席2023年8月2日召開的山西焦煤能源集團股份有限公司2023年（nián）一次臨時股東大會（huì），並代為行使表決權（quán）。

本次股東大會議案對應“提案編碼”一覽表

委托人（簽名）：

委托人身份（fèn）證號碼/統一社會（huì）信用代（dài）碼：

委托人證（zhèng）券賬戶：

委托人持有公司股份質（zhì）和數（shù）量：

受托人（簽名）：

受托人身份證號碼（mǎ）：

委托書日期： 年 月 日

有期（qī）限：

證券代碼：000983 證券簡稱：山西焦煤 公告編號：2023-036

山西（xī）焦煤（méi）能源集團股份有限公司

八屆監事會二十一次會議決議公告

本公司及監事會全體成員保證信息披露的內（nèi）容真實、準確、完整，沒有虛（xū）假記載、誤導陳述或重大（dà）遺漏。

一、監事會會（huì）議召開情況

山西焦煤能源集團股份（fèn）有限公司（sī）（以下簡稱“公司”）八屆監事會二十一次會議以通訊方（fāng）式（shì）於2023年7月5日（rì）召開（kāi）。會議通知已於2023年6月29日以傳真、郵件及人送（sòng）達的方式（shì）通知全體監事（shì）。會議（yì）應到（dào）監事（shì）5人（rén），實到監事5人。會議由監事黃浩先生主持。會議的召開和表決程序符《公司法》和《公司章程（chéng）》的規定。

二、監事會會議審議情況

1、會議以5票同意，0票反對，0票棄權的表決結果通過了（le）《關於提名（míng）公司八屆監事（shì）會非職工代表監事的議案》。

鑒於陳凱先生、孟（mèng）君先生因工作原因（yīn），已申請辭去（qù）公司監事職務。根據《公司法》、《證券法》及《公司章程（chéng）》等規定和控股股東山西焦煤（méi）集團有限責任公司提名，由蘇新強先生（shēng）、趙彥浩先生擔任八屆監事會非職工代表（biǎo）監事。

上（shàng）述議案需提（tí）交公司2023年一次（cì）臨時股東大會審議。

股東（dōng）大會將對監事候選人采用（yòng）累積投票製進行逐項選舉表決。

2、會議以5票同意，0票反對，0票棄權的表決結（jié）果（guǒ）通過了（le）《關於以募集資金置換預（yù）先投入募投項目（mù）的自籌（chóu）資金的議案》（詳見公告2023-037）

3、會議以5票同意，0票反對，0票棄權的表決結果通過了《關於使用募集資金向控股公司委托（tuō）貸款以實施募投項目的議案》（詳見公告2023-038）

監事會（huì）認為：公司本次使用募集（jí）資金向控股公司委托貸款以實施募投項目（mù），有利於募投項目順利實施，符募投項目（mù）的實施計劃，不存在改變或變相改變（biàn）募集資金投向和損害股東利益的情況。因此，監事會同意公司使用募集資金（jīn）向控股公司委（wěi）托貸款以實施募投項目。

三、備查文件

經（jīng）與會監事簽字並加蓋監事會印章的監事會決議。

特此公告。

山西焦煤能源（yuán）集團股份有限公司監事會

2023年（nián）7月5日（rì）

蘇新強先生，漢族，出（chū）生於1968年，大學學曆，律師、經濟師、政工師，中共黨員。曆任山煤國際能源集團股份有限公司總法律顧問、黨委委員、董事長。現任山（shān）西焦煤（méi）集團有限責任公司總法律顧問、風險防控部部長。

蘇新強先生未持有公司股份；蘇（sū）新強先生擔任山西焦煤集團有限責任公司總（zǒng）法律顧問、風險防控部部長，與公司控股股東、實際控製人（rén）及（jí）持股5%以上的股東存在關（guān）聯關係；與公司其他董事、監事、高級（jí）管理人員不（bú）存在關聯關係。

趙彥浩（hào）先生，漢族，出生於1982年，大學學曆，政工師，中共黨員（yuán）。曆任山西焦煤（méi）集團有限責任公司綜辦公室二（èr）級家。現任山西焦煤集團有限責任（rèn）公（gōng）司綜辦公室主任，本公司黨委委員、工會主席、辦公室主任。

趙彥浩先生未持有公司股份；趙彥浩先生擔任（rèn）山西焦煤集團（tuán）有限（xiàn）責任公司綜辦公室主（zhǔ）任，與公司控股股東、實際控製人及持股5%以上的（de）股東存在關聯關係；與公司其他董事、監事、高級管理人員不存在（zài）關聯關係。

經公司查詢，上述人員均不屬於高人民法（fǎ）院所列（liè）“失信被執行人”，近三年沒（méi）有受過中國證（zhèng）監會及其他有關部門的處（chù）罰及證券交易所懲戒；不存在（zài）《公司法》、《公司（sī）章程》中規定的不得擔任公司監事的情形。其任職資格（gé）符《公司法》等相關法律（lǜ）法規（guī）、規範文件、《股票上市規則》及交易所其他相關規定等要求的任職條件。

證券代碼（mǎ）：000983 證券簡稱：山西焦煤 公告編號：2023-035

山西焦煤能源集團股份有（yǒu）限公（gōng）司

八屆董事會（huì）二十三次會議決議公（gōng）告（gào）

本公司及董事會全（quán）體成員保（bǎo）證信息披露的內容（róng）真實、準確、完整，沒有虛假記（jì）載、誤導陳述或重大遺漏。

一、董事會會議召開情況

山西焦煤能源集團股份（fèn）有限公司（sī）（以下簡稱“公司”）八屆董事會二十三次會議以通訊方式於2023年7月5日召開。公司董（dǒng）事會秘書處（chù）已於2023年6月29日以傳真、郵件及人送達的方式（shì）通知（zhī）了全體董事。本次會議應到董（dǒng）事（shì）7人，實際參加表決董事7人。會議由董事長趙（zhào）建澤先（xiān）生主持。會議的召開和表決程序符《公司法》和《公司章程（chéng）》的規定。

二、董事會會議審議情況

1、會議以7票同意，0票反對，0票棄權的表決結（jié）果通過了《關於提名公司八屆董事會非獨（dú）立董事候選（xuǎn）人的議案（àn）》

根據《公司法》、《證券法》等法律（lǜ）及《公司章程》等規定和控股股東（dōng）山西焦煤（méi）集團有限責任公司薦，公司董事會提名委員會審（shěn）核（hé）通過（guò），提名王強先生、樊大宏先生、王（wáng）慧玲先生、焦宇強（qiáng）先生擔任公司八屆董事會非獨立董事候選人，任期（qī）至本屆董事會屆（jiè）滿。

經董事會審慎核（hé）查認為：上述（shù）人員的任職資格符擔任公司董事的條件，能夠勝任（rèn）所聘崗位的職責要（yào）求（qiú），不（bú）存在《公司（sī）法（fǎ）》、《公司（sī）章程》等（děng）相關規定不得擔任董事的情形。

公司（sī）4名獨立董事就該事項發表了獨立意（yì）見。

公司（sī）董事會中兼任（rèn）公司高級管理人員以及由職工代表擔任的（de）董事人數（shù）總計不超過（guò）董事總數的二分之一。

本議案需提交公（gōng）司2023年一（yī）次臨時股東大會審議。

股東大會將對非獨立董事候選人采用累積（jī）投票製進行逐項選舉表決。

2、會議（yì）以7票同意，0票反對，0票棄權的表決結果通過了（le）《關於（yú）聘任（rèn）公司總經（jīng）理的議案》。

根據董事長提名，董事會聘任樊大宏先生為公（gōng）司總經理，任期至本屆董事會屆滿。

公（gōng）司4名獨立董事就（jiù）該事項發表了獨立意見（jiàn）。

3、會議以7票同意，0票反對，0票棄權的表決（jué）結果（guǒ）通（tōng）過了《關於聘任公（gōng）司總經理（lǐ）的議案》。

根據公司總經理提名，董事會聘任武海軍先生為公司總經理，任期至本屆董事會屆（jiè）滿。

公司4名獨立董事就該事項發表了獨立意見。

上述議（yì）案1至議案3人員簡（jiǎn）曆（lì）詳見本公告（gào）附件。

4、會（huì）議以7票同意，0票反對，0票棄權的表決結果通過了《關於以募集資金置換預先投入募投項目（mù）的自籌（chóu）資金的議案》（詳見（jiàn）公告2023-037）

公司4名獨立董事對該議案進行了事前認可，並發表了獨立（lì）意見。

5、會（huì）議以（yǐ）7票同意，0票反對，0票棄權的表決結果通過了（le）《關於使用募集資金向（xiàng）控（kòng）股公司委托貸款以實施募投項目的議案》（詳見（jiàn）公告2023-038）

公司4名獨立董事對該議案進行（háng）了事前認可，並發表了獨立意見。

6、會議以7票同（tóng）意，0票反對，鋁皮保溫0票棄權的表決結果通過了《關於召開2023年一次臨（lín）時股東大會的通知》（詳見公告2023-039）

三、備查文件

1、經與會董事簽字並加蓋董（dǒng）事（shì）會印章的董事會決議；

2、獨立董事的事（shì）前認可（kě）和獨立意見。

特此公告。

山西焦煤能源集團股份有限（xiàn）公司董事會

2023年7月5日

非獨立董事（shì）候選人簡曆

王強先生，漢族，出生於1970年，工學博士，正高級工程師，中共黨員。曆任潞安化工集團有限公司總經理，山西焦煤集團有限責任公司總經理，華陽新材料科技集團有限公司黨委（wěi）書（shū）記、董事長、總經理（lǐ），現任山西焦煤集（jí）團有限責任公司黨委書記、董事長、總經理。

王強先生（shēng）未持有公司股份；王強先生擔任山西（xī）焦煤集團有限責任公司黨委書記、董事長、總經理，與公司控股股東、實際控製人及持股5%以上的股東存在（zài）關聯關係；與公（gōng）司其他（tā）董事、監事、高級管（guǎn）理（lǐ）人員不存在關聯關係。

樊大宏先生，漢族，出（chū）生於1966年，碩士研究生學曆，正高級會計師，中共黨員。曆任本公司總經理，公司黨委書記（jì）、董事（shì）長，現任本公司財務總監。

樊大宏先生未持有公司股份；與公（gōng）司控（kòng）股股東、實際控製人及持股5%以上的股東不存在（zài）關聯關係；與公司其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關係。

王慧玲（líng）先生，漢族，出生於1975年，大學學曆，高級政工師，中共黨員。曆任山西焦煤集團（tuán）有限責（zé）任公司（sī）組織人事部部（bù）長，人力（lì）資源中心主（zhǔ）任，山煤國際能源集團股份有限公司（sī）董事，現任山西焦煤集團有限責任（rèn）公司組織人事部主持日常工作的部長，人力資源中（zhōng）心主任，山煤國際（jì）能（néng）源集團股份有限（xiàn）公司董事。

王慧玲先生未持有公司股（gǔ）份；王慧（huì）玲先生擔任山（shān）西焦（jiāo）煤集團有（yǒu）限責任公司組織人事部主持日常工作的部長，人力（lì）資源中心主任，與公司控股股東、實際控製人及持股5%以上的股東存在關聯（lián）關係；與公司其他董事、監事、高級管理人員不存在（zài）關聯關係。

焦宇強先生，漢族，出生於1978年，工（gōng）商管（guǎn）理碩士，政工師，高級人力資源管理師，中共黨員（yuán）。曆任山西焦煤集團有限責任公司改（gǎi）革發展（zhǎn）部部長，現任山西焦煤集團有限（xiàn）責任公司（sī）采（cǎi）購中心主任，山西焦煤（méi）物資裝（zhuāng）備有限（xiàn）公司外部董（dǒng）事。

焦宇強先生持有公司股份；焦宇強先生擔任山西焦煤集團有限責任公司采購中心主任，與公司控股股東、實（shí）際控製人（rén）及持股5%以上的股東存在關聯關係；與公司其他（tā）董事、監事（shì）、高級管理人員不存在關聯關（guān）係。

武海軍先生，漢族，出生於1973年，大學學曆，高級工程（chéng）師，中共黨員。曆任山（shān）煤國際黨委委員（yuán）、董事、總經理，山（shān）煤國際黨（dǎng）委書（shū）記、董事、總經理，現任華晉（jìn）焦煤有限責任公司黨委書記、董事長。

經（jīng）公司查詢，上述人員不屬於高人民（mín）法院所列“失信被執行人”，近三年（nián）沒有受過中國（guó）證監會及其他有關部門的處罰及（jí）證券交易所懲戒；不存在《公司法》、《公司章（zhāng）程（chéng）》中規定的不得擔任公司董事和高管的情形。其任職資格符《公司法》等相關（guān）法（fǎ）律法規、規範文件、《股票上市規則》及（jí）交易所（suǒ）其他相關規定等要求的任職（zhí）條件。

中信證券（quàn）股（gǔ）份有限公司

關於山西焦煤能源集團股份（fèn）有限公司

以募集資金置換預先投入募投項目

的自籌資金的核查意見

中信證券股份有（yǒu）限公司（以下簡稱“中信證券（quàn）”或“獨立財務顧問”）作為山西焦煤能源集（jí）團股份有（yǒu）限公司（以下簡（jiǎn）稱“山西焦煤”或“公司（sī）”）發行股份及支付現金購買資（zī）產並募集配套資金暨關聯交易之獨立財務顧問（wèn），根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上市公司監管指引2號一（yī）一上市公司募集資金管理和使（shǐ）用的（de）監（jiān）管要求（2022年修訂）》《深圳證券交易所股票上市規則（2023年修訂）》和《深圳證券交易所（suǒ）上市公司自律監管指引1號一（yī）一主（zhǔ）板上市公司規範運作》等有關規定（dìng），對山西焦煤以募集（jí）資金置換預先投（tóu）入募投項目的自籌（chóu）資金事項進行了審慎核查，具體情況（kuàng）如下：

一、募集資金的基本情況

經中國證券監督管理委員（yuán）會核發的《關於核準山西（xī）焦煤能源集團股份有限公司向山西焦煤（méi）集團有限責任公司等發行（háng）股份購買資產並募集配套資金的批複（fù）》（證（zhèng）監許可〔2022〕3240號（hào））核準，山西焦煤向特定對象發行人民幣普通（tōng）股474,137,931股，每股麵值1元，發行價格9.28元/股，募集資金總（zǒng）額為4,399,999,999.68元。扣除各項含稅發行（háng）費用人民幣28,782,215.65元（yuán），實際募集資金淨額為人民幣4,371,217,784.03元，加上本次發行費用可抵扣（kòu）增值稅進項稅額（é）1,567,309.70元，計人民幣4,372,785,093.73元。上（shàng）述募集資金（jīn）已（yǐ）於 2023 年 4 月 21 日到位，已經（jīng）立信會計師事務所（特（tè）殊普通（tōng）夥）驗證並（bìng）出具了信會師報字[2023]ZK10251號驗資（zī）報告。山西焦煤（méi）已（yǐ）經將募（mù）集資金進行戶（hù）存儲（chǔ），並（bìng）與獨立財務顧問、存放資金的商業銀行簽訂了（le）募集資金監管協議。

二、募集資金承諾使用情況

根據公司已公開披露的《山西焦煤（méi）能源集團股份有限公司發行股份及支付現金購（gòu）買資產並募集配套資（zī）金暨關聯交易報告書》，本次募集配套資金扣除中（zhōng）介機構（gòu）費用及其他相關費用後，將（jiāng）用於沙曲一二（èr）號煤礦智能（néng）化項目、沙曲一二號煤礦瓦斯綜開發利用項目、支付本次交易的現金對價及償還銀行貸款，具體用途如下：

單位：萬元

在募集配套資金到位前，公（gōng）司及標的公司可根據市場情況及項目進（jìn）度實際情況以自有或自籌資金（jīn）擇機先行投入，並在配套募集資金（jīn）到位後予以置換。本次募集配套資金以上市公司發行股份及支付現金購買資產為前提條件，但終募集配套資金發行成功與否或是否足額募集不影（yǐng）響本次發行股份（fèn）及支付現金購買資（zī）產行為的實施。如扣除中介機構費用及其他相關（guān）費用（yòng）後，實際募集（jí）資金金額少於上述項目投資擬投入募集資金金額，募集資金不足部（bù）分由公司自籌解決。

三、自籌資金預先投入及置（zhì）換情況

本次募集資金到賬前，公司已根據項目進度使用（yòng）自（zì）籌資金（jīn）預先投入募投項目。截（jié）至2023年4月30日，公司以（yǐ）自籌（chóu）資金預（yù）先投（tóu）入募投項目的金額為272,146.82萬元（yuán），公司現擬（nǐ）使用募集資金置換已投入募投項目的自籌資金272,146.82萬元（yuán），預先投入的資金及擬置換情況如下：

單位：萬元

公司本次使用募集資金置換預先已投入募（mù）投項目的自籌資金，不存在變相改（gǎi）變募集資金（jīn）用途和損害股東（dōng）利益的情況，不會影響募集資（zī）金投資項目的正常進行（háng），且置換時間距離募集資金到賬（zhàng）時間未超過6個月，符《上市公司監管指引2號一一上市公司募集資金（jīn）管理和（hé）使用的監（jiān）管要求（qiú）（2022年修訂）》《深圳證券交易所上市公司自（zì）律（lǜ）監管指引1號一一（yī）主板上市公司規範（fàn）運（yùn）作》等相（xiàng）關（guān）法律法規的要求。

四、募集資金置換涉及的項意見

公司於2023年7月5日召開（kāi）了八屆董事會二十三次會議、八屆監事（shì）會二十一（yī）次會議，分別審（shěn）議通過了（le）《關於以募集資（zī）金（jīn）置換預（yù）先投入募投項目的（de）自籌資金的議案》，同意（yì）公司（sī）使用募（mù）集資金置換預先投入（rù）募投項（xiàng）目的自籌資金272,146.82萬元。公司獨立董事就該事項發表了同意的獨立意見。

立信會計師事務所（suǒ）（特殊（shū）普通夥）出（chū）具了《關於以募集資（zī）金置換（huàn）預先投入募投（tóu）項目的自籌資金（jīn）的項鑒證報告》（信會師字[2023]ZK10415號），認為公司管理層編製的《山西焦煤能源集團股份有限（xiàn）公司關於以募集資金置（zhì）換預先投入募投（tóu）項目的自籌資金的項（xiàng）說明》符《上市公司監管指引（yǐn）2號一一（yī）上市公司募集資（zī）金管理和（hé）使用的監管要求（2022年修訂）》（證監會公告（2022） 15號）、《深圳證券交易所上市公司自律（lǜ）監（jiān）管指引1號（hào）一一（yī）主板上市公司規（guī）範運作》以（yǐ）及《深圳證券交易所上市公司自律監管指（zhǐ）南（nán）2號一一公（gōng）告格式》相關（guān）規定的編製要求，在所有重大方麵如（rú）實反映了公司募投項目截至2023年4月30日以自籌資金預先投入募投項目的情況。

五、獨立財務顧問核查（chá）意見

經核查，獨立財務顧問認為（wéi）：公司本次以募集資金（jīn）置換預先投入募（mù）投（tóu）項（xiàng）目（mù）的自籌資金事項不存在改變或變（biàn）相改變募集資金用（yòng）途或損害（hài）股東利益的情況，不會影響（xiǎng）募集資金投資項目的正（zhèng）常進行，置換時間距募集資金到賬時間不超過6個月。該事項已經公司（sī）董事（shì）會、監事會審議通過，獨立董事發表了明確同意意見，立信（xìn）會計師事務所（特殊普通夥（huǒ））進行了項核驗並出具了鑒證報（bào）告，履行了要的程序，符相關的法律法規及交（jiāo）易所規則的規定，符《上市公司監管指引2號一一上市公司募集資金管理和使（shǐ）用的監管要（yào）求（qiú）（2022年修訂）》《深圳（zhèn）證券交易所上市公司自律監（jiān）管指引1號（hào）一一主板上市公（gōng）司規範運作》等法律法規及公司募集資金管理製度。

綜（zōng）上，獨（dú）立財務顧問對公司本次（cì）以募集資金置換預先投入募投（tóu）項目的自籌資金事項（xiàng）無異議。

財務顧問主辦人：

康昊昱 吳 鵬 李澤由

中信證券股份（fèn）有限公司

2023年7月5日

中信證券股份有限公司

關於山西焦煤能源集團股份有限公司

使用募集資（zī）金向（xiàng）控股公司委托貸款

以實施募投項目的核查意見

中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”、“獨立財務顧問”）作為山（shān）西焦煤能源集團股份有（yǒu）限公司（以下簡稱“山西（xī）焦煤”、“公司”）發行股份及支付現金購買資產並募集配套（tào）資金暨關聯交易之獨立財務顧問，根據《上市公司監管指引2號一一上（shàng）市公司募集資金管理和使用的監管要求》《深圳證券（quàn）交易所上市公司自律監管（guǎn）指引1號一一主板上市公司規範運作》等相關法律、法規的規定，在持續督導期內，對山西焦煤使用募集資金向控（kòng）股公司（即公（gōng）司控股子公（gōng）司（sī）華晉焦煤有限責任公司）委托貸款以實施募投（tóu）項目的事項進行了審慎核查，並出具本核查意見（jiàn）。核查情況如（rú）下（xià）：

一、募（mù）集（jí）資金的基本情況

經中國證券監督管理委員會核（hé）發的《關於核準（zhǔn）山西焦煤能源集團（tuán）股（gǔ）份有限公司向（xiàng）山西焦煤集團有限責任公司等發行股份購買資產（chǎn）並募集配套資金的批複》（證監許可〔2022〕3240號（hào））核準，山西焦煤向特定對象發行人（rén）民幣普通股474,137,931股（gǔ），每股麵值1元，發行價格9.28元/股，募集資金總額為4,399,999,999.68元。扣除各項含稅發行（háng）費用人民幣28,782,215.65元，實際募集資金淨額為人民幣4,371,217,784.03元，加上本次發行費用可抵扣增（zēng）值稅（shuì）進項稅額1,567,309.70元，計人民幣（bì）4,372,785,093.73元。上述募集資金已於2023年4月21日到位，已經立信會計師事務所（特殊普通夥）驗證並出具了信會師報字[2023]ZK10251號驗（yàn）資報告（gào）。山西焦煤已（yǐ）經將募集資金進行戶存儲，並（bìng）與獨立財務顧（gù）問、存放資（zī）金（jīn）的（de）商業銀行（háng）簽訂（dìng）了募集資金監管（guǎn）協議。

二（èr）、募集資金承諾（nuò）使（shǐ）用情況

根據《山西焦（jiāo）煤能源集團股份有限公司（sī）發行（háng）股（gǔ）份及支付現（xiàn）金購買資產並募（mù）集（jí）配套資金暨關聯交易報（bào）告書》約定，募（mù）集資金的用途如下：

單位：萬元

目前，相關募投項目情況及募集資金用途未（wèi）發生重大變（biàn）化，也（yě）不存在變更募集資金項目或募集資金項目的實施（shī）存在重大（dà）困難（nán）的情況。公司正按（àn）照募集資金使用情況，有序進募投項目建設。

三、本（běn）次使用募集資金向控股公（gōng）司華晉（jìn）焦煤委托貸款以實施募投項目（mù）的（de）情況（kuàng）

部分上述募投項目實施主體（tǐ）為公司控股子（zǐ）公司華晉焦煤有限責任公司（以（yǐ）下簡（jiǎn）稱“華晉（jìn）焦煤”），考慮到（dào）項（xiàng）目建設進展（zhǎn）情況及（jí）實施募投項目的（de）控股公司華晉焦煤資金需（xū）求，公司擬使用募集資金向華晉焦煤委托貸款用（yòng）於實施募投項目，以保證項目建設進度。

上述委托貸款總額度不（bú）超過252,589.44萬元（含本數）的募集資金，用於沙曲一二號煤礦智能化項目（mù）及沙（shā）曲一二號煤礦瓦斯綜開發利用項目（mù）的貸款期（qī）限為3年，其餘項目貸款期限為1年，貸款利率為3.1%，貸款利息自實際（jì）貸款發生（shēng）之日起（qǐ）計算。控（kòng）股公司華晉焦煤可根據其實際經營情況分期、提前或到期一次償（cháng）還貸款。公（gōng）司將就委托貸款具體事宜（yí）與控股公司華晉焦煤簽署（shǔ）《借款協議》，並授權經理層在上述額度內實施委（wěi）托貸款具體事宜。

四、本次借款對象（xiàng）基本情（qíng）況

2022年主要財務（wù）數據：

單位：萬元（yuán）

注：以上財務數（shù）據經審計

五、本次委托貸款對公司的影響

本次使（shǐ）用募集（jí）資金向控股公司華晉焦（jiāo）煤委托（tuō）貸款，是基於募投項目的（de）建設和資（zī）金使用需要，符公（gōng）司發展戰略及募集資金使用計劃，未改變募（mù）集資金的投資方向（xiàng）和項（xiàng）目建設內容，保（bǎo）障募投項目順利實施。本次募集資金的使用方（fāng）式、用途符相關法律法規的要求，不會（huì）對公司財務及經營狀況產（chǎn）生不利影響，符公（gōng）司及全體股東的利益。

華晉焦煤是公司的控股（gǔ）子公司，公司對華晉焦煤的生產經營管理具有控製（zhì）權，財務風險可控。

六、本次委托貸款後募集資（zī）金的（de）管理

為規範公司募集資金的管（guǎn）理和使用，保護股（gǔ）東權（quán）益，根據《上市公司監管指引2號一一上市公司募（mù）集資金管理和使（shǐ）用（yòng）的監管要求》《深圳證券交易所（suǒ）上市公司（sī）自（zì）律監管指引1號一一主板上市公司規範運作》等有關（guān）法律、法規的規定，華晉焦煤已設立募（mù）集資金戶，並（bìng）與公司、存（cún）放募集資金的商業銀行、獨立財務顧問簽訂《募集資金四方監管協議》，對募集資金的存放和使用進行戶管理。

募集資金項賬戶情況如下：

七、履（lǚ）行的（de）決策程序

公司於2023年7月5日召開八屆董事會二（èr）十三次會議，審議通（tōng）過《關於使（shǐ）用募集資金（jīn）向控股（gǔ）公司委托貸款以實施募投項目的（de）議案（àn）》，董事會同意公司使用總額度不超過252,589.44萬元（含本數）的募集資金向控股公司華晉焦煤委托貸款以實施募投項（xiàng）目。授權經理（lǐ）層在（zài）上述額度內（nèi）實（shí）施委托貸（dài）款具體事宜。獨立董事（shì）於2023年7月5日發表同意意見。

公司於2023年（nián）7月5日召開八屆監事會二十一次（cì）會議，審議（yì）通過《關（guān）於使用募（mù）集資金向（xiàng）控股公司委托（tuō）貸款以（yǐ）實施（shī）募投項目的議案》，同意公司（sī）使用募集資金向控股公司華晉焦煤委托貸（dài）款以實施募投（tóu）項目。

八、獨立財務顧問核查意見

經核查，公司本次使用募集資金（jīn）向控股（gǔ）公司華晉（jìn）焦煤委托貸款以實施（shī）募投項目的事項已經八屆董事會二十三次會議和八屆監事會二十一次會議審（shěn）議通過，獨立董事（shì）發表了明確同意意（yì）見，履行了要的審（shěn）議和決策程序，符相關法律法規及深圳證券交易（yì）所相關規則（zé）的規定。公司本次使用募集（jí）資金向控股公司華（huá）晉焦煤（méi）委托貸款以實施募投項目事項不存在改變或變相改（gǎi）變募集資金用（yòng）途和損（sǔn）害股東利（lì）益的情況，不會影響募投項目的正常進行，符有（yǒu）關規定。獨立財務顧（gù）問對（duì）公司使用募集（jí）資金向控股（gǔ）公司華晉焦煤委托貸款以實施募投（tóu）項目的事項無異議。

財務顧問主辦人：

康昊昱 吳鵬 李澤由

中（zhōng）信證券股份有限公司

2023年7月5日 那曲鐵皮保溫（wēn）施工隊